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澳取消外匯券商使用客戶資金特例 切實托管
Date：2016-11-08 11:05:55
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ACB News《澳華財經(jīng)在線》報道，到目前為止，澳大利亞是少有的幾個仍允許零售性外匯券商在特定情況下將客戶資金，用到運營資金等“其它用途”的國家，然而這種特權(quán)不久將取消。澳政府將改革客戶款項條例，明令所有資金必須置于信托狀態(tài)。政府計劃盡快推動國會批準(zhǔn)立法，給予券商一年時間過渡期做到重新合規(guī)。
澳聯(lián)邦財政收入與金融服務(wù)部長奧德耶（Kelly O’Dwyer）今日表示，政府承諾對金融系統(tǒng)全面盤查，改革措施就是為了提升對衍生品相關(guān)客戶資金的保護力度，增強投資者對金融系統(tǒng)信賴與信心。“這將確保在授權(quán)券商破產(chǎn)的情況下，零售性客戶利益得到更好保護。比如破產(chǎn)的BBY”。
《澳華財經(jīng)在線》先前報道，BBY Limited去年五月宣告進入破產(chǎn)程序，后被查出客戶賬戶資金缺口總額高達(dá)1700萬澳元。經(jīng)清算方KPMG調(diào)查，認(rèn)定一些過往交易已經(jīng)超出正常業(yè)務(wù)范圍，或已導(dǎo)致客戶賬戶虧損，并且BBY部分客戶賬戶的對賬單存在錯誤和遺漏。
奧德耶部長說，本次改革經(jīng)過大量咨詢、討論和協(xié)商，與行業(yè)協(xié)會等利益攸關(guān)方、澳證投委（ASIC）和澳交所（ASX）進行充分評議后確定。“政府承認(rèn)，這項法案會對使用特定商業(yè)模式某些公司的運營造成顛覆和沖擊，但政府的首要目的是確保零售性客戶資金的安全”。
澳證投委ASIC專員阿默爾（Cathie Armour）對改革舉措表示歡迎，“澳洲金融服務(wù)持證人從客戶款項信托賬戶提取OTC衍生品相關(guān)資金的特例將取消。這項特例讓零售性投資人面臨較大的損失風(fēng)險，尤其是持證人破產(chǎn)的情況下”。
根據(jù)改革措施，未來金融牌照持證人必須將零售性衍生品客戶資金置于托管，“一條根本性準(zhǔn)則是，持證人破產(chǎn)的情況下，客戶資金僅可還予客戶，不能支付給債權(quán)人”。
另外，本次改革授予ASIC權(quán)力，負(fù)責(zé)制定客戶資金上報與對帳條例。預(yù)計新法案將在未來幾個月實施。
來源：澳華財經(jīng)在線